欧洲和美国有着比较成熟的证券市场监管制度，而拥有全球最大证券市场的美国，为了要保障公平交易和保护投资者，因而赋予了美国证券监管委员会（SEC）三大权力，包括：司法权、准立法权和独立执法权。

　　SEC属于经国会授权而成为执行美国联邦证券法体系的独立机构，根据美国1934年《证券交易法》的规定，SEC具有一定的立法及司法权，专门行使管理、监督全国证券发行与交易活动，以及检查投资银行、证券发行者及大股东活动。

　　尤其从上世纪40年代以来，美国联邦制定和颁布了一系列法律和法规，赋予SEC更大的权限，包括调查权和处罚权。

　　欧洲方面，欧盟成员国虽然各自拥有证券监管机构，但是，在整体组织方面，却是由欧洲证券与市场监管局负责监管。该局有独立法人地位和执法权，也有独立财政权，主要从微观层面控制证券市场风险，根据职责范围分别向欧盟理事会、欧洲议会和欧盟委员会负责。另外，该局亦有权监督成员国遵守相关法规，并被赋予比成员国监管机构更权威的最终决定权，能驳回或否决各成员国监管机构的决定。

　　亚洲方面，新加坡的证券监管责任，是由新加坡金融管理局负责。该局能根据现有的财务顾问法令、证券与期货法令和保险法令，向交易代表和保险经纪等特定人员发出禁令。此外，该局去年的执法权亦得到扩大，一些金融从业员，例如银行经理等，本来不在其权力范围内，但新法案整合和扩大了金管局发出禁令的权力，除了扩大得以发布禁令的对象，也扩大禁令涵盖的活动，包括付款服务和其他重要金融业活动。